渭南市发展和改革委员会
渭发改发〔2012〕30号
渭南市发展和改革委员会
关于深入开展廉政风险管理工作
实施意见的通知
渭发改发〔2012〕30号
渭南市发展和改革委员会
关于深入开展廉政风险管理工作
实施意见的通知
机关各科室、委属各单位：
为了进一步健全廉政风险管理长效机制，深入推进党风廉政建设和反腐败工作，根据中共渭南市纪委、监察局《关于印发〈渭南市廉政风险管理工作实施办法〉的通知》精神，结合我委实际，现就开展廉政风险管理工作安排如下。
一、指导思想
坚持以科学发展观为指导，按照内控促廉总体要求，以政务公开、减化程序、规范权力、制度建设为重点，强化内部监督、规范工作流程，积极构建行政权力运行前期预防、中期监
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控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
二、工作原则
1、突出重点，程序规范原则。对易发多发腐败问题的重点领域、重点部位和关键环节，按照科室、单位工作职能，采取流程排查、过程制约等有效办法，建立履职流程排查机制，消除防控盲区，规范程序，把防范措施落实到权力运行之中。
2、内控促廉，岗位预防原则。按照职责职能、工作流程对业务范围内每项工作进行标准化、规范化划分，确定风险级别、风险点和风险防控措施，规范干部岗位用权行为。
3、以防为主，防控结合原则。压缩科室和单位自由裁量权空间，建立廉政风险防控平台，形成对权力运行的有效制约机制。
4、公开透明，依法处置原则。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行的公开。对防控中发现的问题，按照法律赋予的职责与权限，依法依纪处置。
三、责任主体
廉政风险防控实行分级管理，党组统一领导，分管领导负责，责任科室和单位具体落实，纪检监察机构做好监督检查。
四、实施范围及工作目标
机关各科室、委属各单位及全体干部职工。
各科室、单位要结合2012年惩治和预防腐败体系建设任务，全面实施廉政风险防控管理制度。
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五、方法步骤
以构建权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制为目标，分三个阶段进行：
第一阶段：排查廉政风险
1、排查确定风险点。结合“三定”方案确定的职能，首先由个人和科室自查自找，并征求相关业务科室和单位意见；其次，征求分管领导和班子成员意见，互相查找，重点从环境、体制交替、权力运行、管理、人员素质、政策等六个方面，全面查找岗位、设权、制度机制、外部环境、操作、自律、绩效上存在的易发生不廉洁行为的条件和因素，确定廉政风险点。
2、评定风险等级。廉政风险点共划分为三个等级，具体标准如下：
一级廉政风险：具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位。
二级廉政风险：具有业务管理、执行权的分管领导岗位和具体承办科室和单位负责人岗位。
三级廉政风险：具有一定组织协调和管理职能责任人岗位。
3、确定防控责任。根据等级划分，确定防控责任人员，一级廉政风险由责任主体主要领导负责，二级廉政风险由责任主体分管领导负责，三级廉政风险由责任主体科室和单位负责人负责。
4、公布管理目录。根据确定的廉政风险等级，编制廉政风险管理目录，逐项列出职责职能、廉政风险点、廉政风险等级
— 3 —
和岗位责任等内容，经领导班子审定后在适当范围公布。纪检监察机构对廉政风险目录实行动态管理并根据发展变化及时调整风险点和风险岗位。
第二个阶段：制定落实防控措施
对已确定的廉政风险点，根据岗位和职权运行环节实际，可采取以下方式，逐一制定和落实防控措施。
1、加强岗位廉政教育，增强廉政防控意识。根据廉政风险防控管理工作要求，制定岗位廉政教育培训计划，组织开展相应的法律法规学习，通过加强思想教育、示范教育、警示教育，进行廉政提醒谈话、廉政约谈等，增强党员干部的廉政风险意识和廉洁从政的自觉性。
2、健全制度机制，推行决策权限制约。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用中存在的风险，健全党政议事、工作规则，规范决策程序。完善党务政务公开、公众参与、公开听证、风险评估等措施，建立决策程序运行图，对决策进行有效制约。
3、强化行政许可监督，规范行政作为程序。实施行政许可、非行政许可审批项目动态监管，防止自设许可现象发生；固化项目名称、设定依据、收费标准、受理条件、工作标准、工作责任、审批时限等要素，规范行政许可行为，全方位公开行政许可项目及办理程序，接受社会监督。
4、科学设定基准制度，规范依法行政权力。建立健全行政处罚、行政强制、行政征收、行政复议裁量权基准制度，综合
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考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，公开裁量范围，完善适用规则，严格规范程序，维护依法行政的严肃性。
5、推行权力运行公开，自觉接受社会监督。通过委信息网站、市政媒体、政务公开栏等途径，依法向社会公开职权目录、“权力运行流程图”和裁量权基准；强化公共服务、公共保障、救助救济、移民搬迁等社会事项的公开，接受社会和群众监督，切实加强内部廉政风险防控管理。
6、搭建信息平台，推行电子监察监管。从事公共资源配置和人、财、物管理集中的科室和单位，要进一步公开信息，搭建信息管理平台，积极推行和加强电子监察监管工作。
第三个阶段：切实做好风险预警处置
针对可能存在的岗位廉政风险，建立廉政风险信息收集、分析和处置机制，加强廉政风险防控管理。
1、定期研判风险。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，定期对岗位开展自查、收集群众意见，并从述职述廉、信访举报、案件分析、执法监察等方面筛选获取廉政风险信息进行分析研判，形成廉政风险防控管理报告，提出改进措施。
2、处置预警信息。纪检监察机构协助委党组对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理，并综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错、依法查处等处置措施，做到早发现、早提醒，及时化解廉政风险。
3、进行监督整改。有关科室、单位和个人收到预警提示后，
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在规定的时间内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，整改结束后要形成书面报告，及时向委党组回复，接受纪检监察机构监督。
六、几点要求
1、加强组织领导。委党组成立由主要领导任组长、党组各成员为副组长的领导小组，领导小组下设办公室，由党组成员、纪检组长白沧荣同志兼任主任，成员由王晓峰、王兴华、杨传峰等同志组成，具体负责防控管理工作的组织、协调、督查和考核工作。
2、夯实工作责任。各科室和单位对排查出的廉政风险点实行干预监控，建立综合行政电子监察平台，强化实时监控，推行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错“三诫勉”制度，发挥查办案件治本功能，分层明确任务，夯实“一岗双责”。
3、科学管理防控。廉政风险防控管理措施要增强科学性、针对性和可操作性。一是固定和细化业务流程。按照内部岗位职责权限和业务分工，分类制作流程图，规范工作程序，做到各环节无缝衔接。对可能存在的廉政风险点和廉政风险，予以明确标注。二是人员分工要科学合理。做到职责明确，相互监督。三是记录工作全过程，做到全程可查可控。四是工作制度要便捷高效、利于监督。五是主体责任要明确，便于严格责任追究。
4、加强检查考核。委防控领导小组办公室将廉政风险防控管理纳入党风廉政建设责任制考核内容，研究制定评价标准、
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指标体系，明确检查考核内容、方法、程序，进行检查考核，考核结果作为科室和单位业绩评定的重要依据。
5、严格责任追究。对不认真开展廉政风险防控管理工作，搞形式主义的，要严肃批评，限期整改。对因工作不力，防控措施不落实、管理责任不到位，导致廉政风险等级升级或转化为严重问题的，要按照有关规定追究党纪政纪责任。
附件：
1、渭南市发展和改革委员会廉政风险管理目录
2、xxx廉政风险管理目录(参考样表)
3、xxx办理纪检案件廉政风险防范流程图(参考样图)
为了进一步健全廉政风险管理长效机制，深入推进党风廉政建设和反腐败工作，根据中共渭南市纪委、监察局《关于印发〈渭南市廉政风险管理工作实施办法〉的通知》精神，结合我委实际，现就开展廉政风险管理工作安排如下。
一、指导思想
坚持以科学发展观为指导，按照内控促廉总体要求，以政务公开、减化程序、规范权力、制度建设为重点，强化内部监督、规范工作流程，积极构建行政权力运行前期预防、中期监
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控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
二、工作原则
1、突出重点，程序规范原则。对易发多发腐败问题的重点领域、重点部位和关键环节，按照科室、单位工作职能，采取流程排查、过程制约等有效办法，建立履职流程排查机制，消除防控盲区，规范程序，把防范措施落实到权力运行之中。
2、内控促廉，岗位预防原则。按照职责职能、工作流程对业务范围内每项工作进行标准化、规范化划分，确定风险级别、风险点和风险防控措施，规范干部岗位用权行为。
3、以防为主，防控结合原则。压缩科室和单位自由裁量权空间，建立廉政风险防控平台，形成对权力运行的有效制约机制。
4、公开透明，依法处置原则。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行的公开。对防控中发现的问题，按照法律赋予的职责与权限，依法依纪处置。
三、责任主体
廉政风险防控实行分级管理，党组统一领导，分管领导负责，责任科室和单位具体落实，纪检监察机构做好监督检查。
四、实施范围及工作目标
机关各科室、委属各单位及全体干部职工。
各科室、单位要结合2012年惩治和预防腐败体系建设任务，全面实施廉政风险防控管理制度。
— 2 —
五、方法步骤
以构建权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制为目标，分三个阶段进行：
第一阶段：排查廉政风险
1、排查确定风险点。结合“三定”方案确定的职能，首先由个人和科室自查自找，并征求相关业务科室和单位意见；其次，征求分管领导和班子成员意见，互相查找，重点从环境、体制交替、权力运行、管理、人员素质、政策等六个方面，全面查找岗位、设权、制度机制、外部环境、操作、自律、绩效上存在的易发生不廉洁行为的条件和因素，确定廉政风险点。
2、评定风险等级。廉政风险点共划分为三个等级，具体标准如下：
一级廉政风险：具有决策、行政执法、行政许可、部门管理等决策、审批、自由裁量、事务管理决定权的领导岗位。
二级廉政风险：具有业务管理、执行权的分管领导岗位和具体承办科室和单位负责人岗位。
三级廉政风险：具有一定组织协调和管理职能责任人岗位。
3、确定防控责任。根据等级划分，确定防控责任人员，一级廉政风险由责任主体主要领导负责，二级廉政风险由责任主体分管领导负责，三级廉政风险由责任主体科室和单位负责人负责。
4、公布管理目录。根据确定的廉政风险等级，编制廉政风险管理目录，逐项列出职责职能、廉政风险点、廉政风险等级
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和岗位责任等内容，经领导班子审定后在适当范围公布。纪检监察机构对廉政风险目录实行动态管理并根据发展变化及时调整风险点和风险岗位。
第二个阶段：制定落实防控措施
对已确定的廉政风险点，根据岗位和职权运行环节实际，可采取以下方式，逐一制定和落实防控措施。
1、加强岗位廉政教育，增强廉政防控意识。根据廉政风险防控管理工作要求，制定岗位廉政教育培训计划，组织开展相应的法律法规学习，通过加强思想教育、示范教育、警示教育，进行廉政提醒谈话、廉政约谈等，增强党员干部的廉政风险意识和廉洁从政的自觉性。
2、健全制度机制，推行决策权限制约。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用中存在的风险，健全党政议事、工作规则，规范决策程序。完善党务政务公开、公众参与、公开听证、风险评估等措施，建立决策程序运行图，对决策进行有效制约。
3、强化行政许可监督，规范行政作为程序。实施行政许可、非行政许可审批项目动态监管，防止自设许可现象发生；固化项目名称、设定依据、收费标准、受理条件、工作标准、工作责任、审批时限等要素，规范行政许可行为，全方位公开行政许可项目及办理程序，接受社会监督。
4、科学设定基准制度，规范依法行政权力。建立健全行政处罚、行政强制、行政征收、行政复议裁量权基准制度，综合
— 4 —
考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，公开裁量范围，完善适用规则，严格规范程序，维护依法行政的严肃性。
5、推行权力运行公开，自觉接受社会监督。通过委信息网站、市政媒体、政务公开栏等途径，依法向社会公开职权目录、“权力运行流程图”和裁量权基准；强化公共服务、公共保障、救助救济、移民搬迁等社会事项的公开，接受社会和群众监督，切实加强内部廉政风险防控管理。
6、搭建信息平台，推行电子监察监管。从事公共资源配置和人、财、物管理集中的科室和单位，要进一步公开信息，搭建信息管理平台，积极推行和加强电子监察监管工作。
第三个阶段：切实做好风险预警处置
针对可能存在的岗位廉政风险，建立廉政风险信息收集、分析和处置机制，加强廉政风险防控管理。
1、定期研判风险。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，定期对岗位开展自查、收集群众意见，并从述职述廉、信访举报、案件分析、执法监察等方面筛选获取廉政风险信息进行分析研判，形成廉政风险防控管理报告，提出改进措施。
2、处置预警信息。纪检监察机构协助委党组对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理，并综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错、依法查处等处置措施，做到早发现、早提醒，及时化解廉政风险。
3、进行监督整改。有关科室、单位和个人收到预警提示后，
— 5 —
在规定的时间内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，整改结束后要形成书面报告，及时向委党组回复，接受纪检监察机构监督。
六、几点要求
1、加强组织领导。委党组成立由主要领导任组长、党组各成员为副组长的领导小组，领导小组下设办公室，由党组成员、纪检组长白沧荣同志兼任主任，成员由王晓峰、王兴华、杨传峰等同志组成，具体负责防控管理工作的组织、协调、督查和考核工作。
2、夯实工作责任。各科室和单位对排查出的廉政风险点实行干预监控，建立综合行政电子监察平台，强化实时监控，推行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错“三诫勉”制度，发挥查办案件治本功能，分层明确任务，夯实“一岗双责”。
3、科学管理防控。廉政风险防控管理措施要增强科学性、针对性和可操作性。一是固定和细化业务流程。按照内部岗位职责权限和业务分工，分类制作流程图，规范工作程序，做到各环节无缝衔接。对可能存在的廉政风险点和廉政风险，予以明确标注。二是人员分工要科学合理。做到职责明确，相互监督。三是记录工作全过程，做到全程可查可控。四是工作制度要便捷高效、利于监督。五是主体责任要明确，便于严格责任追究。
4、加强检查考核。委防控领导小组办公室将廉政风险防控管理纳入党风廉政建设责任制考核内容，研究制定评价标准、
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指标体系，明确检查考核内容、方法、程序，进行检查考核，考核结果作为科室和单位业绩评定的重要依据。
5、严格责任追究。对不认真开展廉政风险防控管理工作，搞形式主义的，要严肃批评，限期整改。对因工作不力，防控措施不落实、管理责任不到位，导致廉政风险等级升级或转化为严重问题的，要按照有关规定追究党纪政纪责任。
附件：
1、渭南市发展和改革委员会廉政风险管理目录
2、xxx廉政风险管理目录(参考样表)
3、xxx办理纪检案件廉政风险防范流程图(参考样图)
二○一二年二月十日
